不再一“籌”莫展 論不凡的國家實驗室如何運行

國家實驗室是一個國家較高科研力量的“國家隊”。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的中國正在積極穩(wěn)妥推進國家實驗室建設(shè)。《中共關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》提出，“在重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建一批國家實驗室”。

　　我們今天刊發(fā)一位中國學(xué)者在美國國家實驗室的見聞。國家實驗室是一個國家較高科研力量的“國家隊”。在中國科學(xué)界，國家實驗室建設(shè)尤其受到關(guān)注。部分原因在于，科技部自2000年開始試點國家實驗室的探索和實踐工作，先后批準(zhǔn)試點建設(shè)7個國家實驗室，此外還有一些國家實驗室進入籌建階段，但十幾年后，這些籌建中的國家實驗室仍未摘掉“籌”字，可謂一“籌”莫展。近幾年，科學(xué)界不少人士提出過對國家實驗室建設(shè)的建議。

　　2016年1月今，作為清華大學(xué)與斯坦福大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)的博士后，我進入美國勞倫斯伯克利實驗室(Lawrence Berkeley Laboratory，簡稱“LBL”)開展研究工作，得以近距離觀察這個大名鼎鼎的研究機構(gòu)的運行。在這里，我的具體工作是利用先進光源設(shè)備，研究儲能電池材料的機理。

　　在科學(xué)界，LBL幾乎相當(dāng)于“不凡”的同義詞。作為美國國家實驗室之一，與之相關(guān)的榮譽燦若星辰：13位科學(xué)家獲得諾貝爾獎，15位科學(xué)家獲得美國國家科學(xué)勛章，1位科學(xué)家獲得美國國家技術(shù)創(chuàng)新獎?wù)拢?0位科學(xué)家是美國科學(xué)院院士……

　　我的合作導(dǎo)師、斯坦福大學(xué)教授、美國科學(xué)院院士沈志勛先生一次與我談話時提到，LBL的運營模式在美國國家實驗室中更具代表性。他的這句話使得我對國家實驗室的運營模式有了特別的關(guān)注。

　　國家實驗室是不是“金飯碗”

　　正如人們所知，國家實驗室作為一種世界通行的科研基地形式，興起和發(fā)展于二戰(zhàn)前后，圍繞著國家使命開展基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性科研任務(wù)，通過多學(xué)科交叉協(xié)助，解決事關(guān)國家安全和經(jīng)濟社會發(fā)展全局的重大科技問題。

　　國家實驗室是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，我國政府在2003年和2006年先后批準(zhǔn)建立了15個國家實驗室，然而基本仍都處于籌建狀態(tài)。

　　直到今年1月的全國科技工作會議，科技部部長萬鋼提出，2017年將按照“成熟一個、啟動一個”的原則，在重大創(chuàng)新領(lǐng)域啟動組建國家實驗室。在我的理解中，這意味著今年中國的國家實驗室將要掛牌，要摘掉“籌”字的帽子。

　　作為一個科研工作者，我關(guān)心的是，我們的國家實驗室到底如何運營?每年能拿多少經(jīng)費?我們這些人能不能用上國家實驗室?

　　恰巧，3月份，我所在的先進光源實驗室(Advanced Light Source，簡稱“ALS”)接受美國能源部的考核，以郵件形式向所有實驗室相關(guān)人員披露了《ALS向美國能源部提交的匯報材料》。結(jié)合我的見聞，我想談?wù)勎已壑械膰覍嶒炇疫\營機制。

　　和眾多初到者一樣，我一度對LBL和加州大學(xué)伯克利分校的關(guān)系感到困惑。LBL隸屬于美國能源部，但有意思的是，美國能源部并不實際參與實驗室的運行工作，而是由加州大學(xué)負責(zé)管理。LBL的主任由加州大學(xué)董事會任命，并向加州大學(xué)校長報告工作，約20多名能源部雇員進駐LBL，行使聯(lián)邦政府對LBL的監(jiān)督工作。這就使得LBL在管理上，擺脫了行政力量的過度乃盲目干預(yù)，而相對獨立地依據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范進行專業(yè)運營。

　　這種管理模式使得大學(xué)與國家實驗室形成了有效互補關(guān)系，兩者可以各自發(fā)揮所長開展合作研究。在加州大學(xué)系統(tǒng)中，與LBL聯(lián)系為密切的是伯克利。天然相近的地理位置使得兩者密切關(guān)聯(lián)：2015年的數(shù)據(jù)顯示，有超過200名LBL的研究人員在伯克利兼任教授，500多名伯克利的學(xué)生在LBL開展研究，LBL有力地提升了伯克利的研究水平，甚有人稱是LBL成就了今天的伯克利。這種說法雖看似夸張，但我個人覺得并非全無道理。

　　值得一提的是，雖然LBL看似由加州大學(xué)代管具有“想當(dāng)然”的合理性——歷史上，實驗室創(chuàng)始人、諾貝爾獎得主歐內(nèi)斯特·勞倫斯為伯克利教授，且地理上兩個機構(gòu)又如此接近——然而在制度設(shè)計上，卻存在著競爭淘汰機制：美國能源部每5年對加州大學(xué)進行一次考核，評估LBL的管理水平和產(chǎn)出質(zhì)量。準(zhǔn)確地說，加州大學(xué)之所以能代為管理LBL，不僅是歷史或地理的因素，更重要的是行之有效的管理。而一些國家實驗室則在過去發(fā)生過“不幸”易主的局面，比如：2006年，洛斯·阿拉莫斯國家實驗室不再由加州大學(xué)管理，改由洛斯·阿拉莫斯國家安全公司主管;同年，阿貢國家實驗室的管理方也由芝加哥大學(xué)變更為芝大阿貢有限責(zé)任公司。這種淘汰機制打破了第三方機構(gòu)持有“金飯碗”的幻想，有利于提升國家實驗室的管理績效。

　　科學(xué)家為什么不去“申請項目”

　　LBL規(guī)模有多大?它現(xiàn)在有3304名雇員。按照美國能源部的規(guī)劃，國家實驗室應(yīng)當(dāng)更注重科學(xué)領(lǐng)域的交叉點，而不是各個學(xué)科內(nèi)部;國家實驗室的價值，在于它們能從事高?；蛎耖g研究機構(gòu)難以開展的交叉學(xué)科綜合性研究。為此，LBL已經(jīng)建成了5套大科學(xué)裝置，同時成立了相應(yīng)的研究團隊，分別為：先進光源實驗室、能源科學(xué)網(wǎng)絡(luò)中心、聯(lián)合基因組研究所、分子鑄造工廠、能源研究科學(xué)計算中心。

　　在我看來，大科學(xué)裝置與大科研團隊形成了LBL十分明顯的規(guī)模優(yōu)勢：一方面在創(chuàng)造科學(xué)上，LBL對拓展人類知識邊界形成了強大的沖擊作用，以先進光源實驗室(ALS)為例，在前沿披露的數(shù)據(jù)中，2014～2016年3年間，ALS直接或間接貢獻的研究成果(期刊論文、會議論文、學(xué)位論文、專利、書籍等)高達3000余件，相當(dāng)于每天就有3件成果問世;另一方面在社會貢獻上，LBL對發(fā)展國民經(jīng)濟也作出了突出的貢獻，以2010年的評估結(jié)果為例，LBL當(dāng)年度財務(wù)支出約為6.9億美元，雇傭職員3200余名，而其對美國經(jīng)濟貢獻卻高達16億美元，相當(dāng)于社會每投入1美元即可獲得2.3美元的收益，同時還為美國創(chuàng)造就業(yè)崗位1.2萬個，平均每個職員帶動了3.3個崗位。

　　可見，國家實驗室的規(guī)模優(yōu)勢不容小覷。我國在布局建設(shè)國家實驗室時，應(yīng)充分考慮大學(xué)及大型工業(yè)企業(yè)的需求及優(yōu)勢，有效凝聚和整合全國財物資源和科技資源，發(fā)揮其國家創(chuàng)新平臺和經(jīng)濟增長引擎的功能。

　　LBL差不差錢?我無法概括LBL里所有實驗室或研究團隊的情況，但是我所在的ALS，或者更確切來說，我所在的研究組是“不差錢”的。ALS是LBL擁有的大科學(xué)裝置之一，它的人事管理制度具有一定的代表性。

　　我在ALS訪學(xué)期間加入了楊萬里研究員的課題組。有意思的是，我們雖然有自己的研究課題，但他幾乎從不申請項目以爭取研究經(jīng)費。這種“不差錢”的局面，背后則有一套制度來保障。根據(jù)統(tǒng)計，像楊萬里一樣在ALS工作的職業(yè)科學(xué)家目前共有175名。而經(jīng)費的數(shù)額和實用情況更是非常公開和透明。

　　在經(jīng)費使用上，ALS每年享有美國能源部6000萬美元的財政撥款，其中有約1/3為軟硬件費用，其余2/3為科研人員薪資。值得關(guān)注的是，ALS對于科研人員的績效考核十分彈性，他們的薪資水平并不直接取決于其每一年度發(fā)表文章、申請專利、完成課題的情況;加之科研經(jīng)費相對充足，科研人員根本沒什么動力去申請項目、爭取科研經(jīng)費，這就規(guī)避了許多繁瑣的程式化工作。這種持續(xù)的大投入和相對寬松的管理，可以使科研人員更多地出于使命和興趣來選擇課題方向，心無旁騖地從事科學(xué)研究，而且能讓實驗室在全球范圍內(nèi)吸引一大批優(yōu)秀科技人才，有利于催生重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和顛覆性創(chuàng)新成果。

　　誰能使用國家實驗室

　　在LBL工作時，我們經(jīng)常能夠看到一些游客在工作人員帶領(lǐng)下參觀實驗室。任何人都可以通過網(wǎng)站申請到此參觀，程序十分簡單便捷。當(dāng)然，這只是實驗室自由開放風(fēng)格的一個小縮影。

　　作為實驗室的創(chuàng)始人，勞倫斯教授本人十分崇尚自由開放的學(xué)術(shù)研究氛圍，他認為，具有不同領(lǐng)域?qū)I(yè)知識的個人組成團隊一起工作，可更出色地開展科學(xué)研究。

　　同時，在ALS，每年數(shù)以千計的科研人員，從世界各地聚集于此，他們作為用戶，借助先進光源開展各種學(xué)科的研究工作。美國能源部對ALS進行3年一度的考核，所披露的報告列舉了2014～2016年年間運行的一些基本情況：2014～2016年的3年間，ALS累計接待7320名光源用戶，比上3年累計增長20%。這意味著，在先進光源運行期間，任一時刻都有60～120名用戶在同時使用;在地理分布上，7320名光源用戶中，只有16%來自LBL內(nèi)部，而34%來自加州其他地區(qū)，31%來自美國其他地區(qū)，其余19%則來自其他國家。在學(xué)科分布上，7320名光源用戶中，約30%來自生命學(xué)科，約30%來自材料學(xué)科，約15%來自物理學(xué)科，約15%來自化學(xué)學(xué)科，約8%來自地球生態(tài)學(xué)科，還有約2%來自其他學(xué)科。

　　通過這些數(shù)據(jù)我們可以直觀地感受這里的研究氛圍，來自不同地域、不同學(xué)科的研究人員共同工作的

　　局面，對于學(xué)術(shù)創(chuàng)新非常重要，這也是國家實驗室發(fā)揮平臺性優(yōu)勢、促進學(xué)科交叉、開展綜合研究的一大體現(xiàn)。

　　先進光源作為大科學(xué)裝置，全世界任何地方任何學(xué)科的科研人員原則上都可以申請到ALS開展實驗，以半年為周期，用戶可在上一個半年提交下一個半年的光源使用申請書。根據(jù)ALS的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2014～2016年3年間，ALS年度平均運行時間為5000小時，而每年平均接受的使用申請書則高達1600份。也就是說，平均每份申請書可獲得3小時的使用時間，光源的實驗時間是極其寶貴的。

　　那么，如何確定時間分配就變成了一個值得關(guān)注的話題。誰能使用實驗室?如何排除人情因素對時間分配的影響?再比如，作為美國國家實驗室，ALS是否會照顧本國的研究應(yīng)用?

　　實際上，為了公正合理地分配光源時間，ALS建立了一個十分龐大的專家?guī)欤瑢⑸暾垥S機提交給數(shù)據(jù)庫中的若干位專家進行評審。專家則參考申請書中的內(nèi)容，只依據(jù)研究課題的科學(xué)價值進行打分，并不會考量申請書的地域、機構(gòu)而加以區(qū)別對待。這種以學(xué)術(shù)為本的評審制度，使得在光源時間的分配過程中排除了人情因素的影響，確保有限的資源用在有價值的研究上。這彰顯了美國國家實驗室學(xué)術(shù)為本的社會責(zé)任和價值取向。

　　科技部部長萬鋼在全國科技工作會議上表示，今年將正式啟動組建國家實驗室。這標(biāo)志著我國國家實驗室的建設(shè)已進入實質(zhì)性操作階段;但同時他也表示，當(dāng)前我們建設(shè)國家實驗室，關(guān)鍵是要做好管理機制設(shè)計和領(lǐng)域的選擇。

　　在我看來，任何一個模式或制度都不是的，我們需要根據(jù)自身實際情況揚長避短，我們具有后發(fā)優(yōu)勢，應(yīng)該樹立信心和決心，努力實現(xiàn)彎道超車。有一點可以肯定的是：在全球經(jīng)濟社會發(fā)展突飛猛進的今天，科技創(chuàng)新的力量已經(jīng)成為國家綜合實力的核心，中國的國家實驗室建設(shè)愈發(fā)顯得重要且緊迫。